В порядке, установленном внутренними документами фондовой биржи, на фондовой бирже назначается должностное лицо, ответственное за осуществление мониторинга за соблюдением правил внутреннего контроля на фондовой бирже, которое имеет высшее образование, стаж работы на должности руководителя подразделения фондовой биржи, связанного с осуществлением биржевых и (или) банковских операций, не менее одного года либо стаж работы в сфере ПОД/ФТ не менее двух лет, либо стаж работы в сфере предоставления и (или) регулирования финансовых услуг не менее трех лет и безупречную деловую репутацию в соответствии с Законом о рынке ценных бумаг.
Программа управления рисками ОД/ФТ
В целях организации управления рисками ОД/ФТ фондовая биржа разрабатывает программу управления рисками ОД/ФТ.
При реализации программы управления рисками ОД/ФТ фондовая биржа учитывает опубликованную информацию из отчета рисков легализации (отмыванию) доходов и финансирования терроризма в соответствии с пунктом 6 статьи 11-1 Закона о ПОД/ФТ.
Фондовая биржа на ежегодной основе осуществляет оценку степени подверженности услуг фондовой биржи рискам ОД/ФТ с учетом, как минимум, следующих специфических категорий рисков: риск по типу клиентов, страновой (географический) риск, риск услуги и (или) способа ее предоставления.
Программа идентификации клиентов
В целях реализации требований Закона о ПОД/ФТ по надлежащей проверке клиента фондовая биржа разрабатывает программу идентификации клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников.
Идентификация клиента (его представителя) и бенефициарного собственника заключается в проведении фондовой биржей мероприятий по фиксированию и проверке достоверности сведений о клиенте (его представителе), выявлению бенефициарного собственника и фиксированию сведений о нем, установлению и фиксированию предполагаемой цели деловых отношений, а также получению и фиксированию иных предусмотренных Требованиями сведений о клиенте (его представителе) и бенефициарном собственнике.
В зависимости от уровня риска клиента степень проводимых фондовой биржей мероприятий выражается в применении упрощенных либо усиленных мер надлежащей проверки клиентов в соответствии с пунктом 7 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ.
Программа мониторинга и изучения операций клиентов
В целях реализации требований Закона о ПОД/ФТ по надлежащей проверке клиента, а также по выявлению и направлению в уполномоченный орган сообщений о пороговых и подозрительных операциях, фондовая биржа разрабатывает программу мониторинга и изучения операций клиентов.
В рамках программы мониторинга и изучения операций клиентов фондовой биржей проводятся мероприятия по обновлению и (или) получению дополнительных сведений о клиентах (их представителях) и бенефициарных собственниках, а также по изучению операций клиентов и выявлению пороговых, необычных и подозрительных операций.
Результаты мониторинга и изучения операций клиентов используются фондовой биржей для ежегодной оценки степени подверженности услуг фондовой биржи рискам ОД/ФТ, а также для пересмотра уровней рисков клиентов.
Полученные в рамках реализации программы мониторинга и изучения операций клиента сведения вносятся в досье клиента, предусмотренное пунктом 22 Требований, и (или) хранятся на протяжении всего периода деловых отношений с клиентом и не менее пяти лет со дня их прекращения.
Кроме того, утверждена Программа подготовки и обучения работников фондовой биржи по вопросам ПОД/ФТ.
См. постановление Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.10.20 г. № 98 (вводится в действие с 15.11.20 г. и подлежит официальному опубликованию).
Утверждены Требования к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для страховых (перестраховочных) организаций и страховых брокеров.
В соответствии с пунктом 3-2 статьи 11 Закона РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» утверждены Требования к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для страховых (перестраховочных) организаций и страховых брокеров (далее- Требования).
Кроме Общих положений, Требованиями утверждены следующие главы:
Программа организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
В порядке, установленном внутренними документами организации и (или) страхового брокера, органом управления организации (уполномоченным органом страхового брокера) назначается работник, ответственный за осуществление мониторинга за соблюдением правил внутреннего контроля, который имеет высшее образование, стаж работы в организации и (или) страховом брокере (за исключением стажа работы на должностях технического или вспомогательного персонала) не менее одного года либо стаж работы в сфере ПОД/ФТ не менее двух лет, либо стаж работы в сфере предоставления и (или) регулирования финансовых услуг не менее трех лет и безупречную деловую репутацию в соответствии с Законом о страховой деятельности, а также определяются работники либо подразделение организации, в компетенцию которых входят вопросы ПОД/ФТ.
Программа управления рисками ОД/ФТ
В целях организации управления рисками ОД/ФТ организация и (или) страховой брокер разрабатывает программу управления рисками ОД/ФТ.
Программа управления рисками ОД/ФТ включает, но не ограничивается:
1) процедуру организации управления рисками ОД/ФТ организации и (или) страхового брокера в разрезе его структурных подразделений;
2) методику оценки рисков ОД/ФТ с учетом основных категорий рисков (по типу клиента, страновому риску и риску услуг/продуктов) в отношении:
уровня риска клиента;
степени подверженности услуг (продуктов) организации и (или) страхового брокера рискам ОД/ФТ;
3) процедуру осуществления регулярного мониторинга, анализа и контроля за рисками клиентов и степенью подверженности продуктов (услуг) организации и (или) страхового брокера рискам ОД/ФТ, предусматривающий перечень предупредительных мероприятий, процедуру и сроки их проведения, контроль за результатами в соответствии с принятыми мерами;
4) процедуру присвоения, сроки и основания для пересмотра уровней рисков клиентов.
Программа идентификации клиентов
В целях реализации требований Закона о ПОД/ФТ по надлежащей проверке клиента организация и (или) страховой брокер разрабатывает программу идентификации клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников.
Программа мониторинга и изучения операций клиентов
В целях реализации требований Закона о ПОД/ФТ по надлежащей проверке клиента, а также по выявлению и направлению в уполномоченный орган сообщений об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, организация и (или) страховой брокер разрабатывает программу мониторинга и изучения операций клиентов.
Также утверждена Программа подготовки и обучения работников организации и (или) страхового брокера по вопросам ПОД/ФТ.
См. постановление Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.10.20 г. № 97 (вводится в действие с 15.11.20 г. и подлежит официальному опубликованию).
Утверждены Требования к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для профессиональных участников рынка ценных бумаг и центрального депозитария.
Утверждены Требования к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для профессиональных участников рынка ценных бумаг и центрального депозитария (далее - Требования).
Требования распространяются на профессиональных участников рынка ценных бумаг и центрального депозитария, за исключением банков второго уровня, Национального оператора почты и фондовой биржи (далее - организации).
Кроме Общих положений, Требованиями утверждены следующие программы:
Программа организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
В порядке, установленном внутренними документами организации, в организации назначается должностное лицо, ответственное за осуществление мониторинга за соблюдением правил внутреннего контроля (далее - ответственный работник), которое имеет высшее образование, стаж работы в организации не менее одного года либо стаж работы в сфере ПОД/ФТ не менее двух лет, либо стаж работы в сфере предоставления и (или) регулирования финансовых услуг не менее трех лет и безупречную деловую репутацию в соответствии с Законом о рынке ценных бумаг, а также определяются работники либо подразделение организации, в компетенцию которых входят вопросы ПОД/ФТ.
Программа управления рисками ОД/ФТ
В целях организации управления рисками ОД/ФТ организация разрабатывает программу управления рисками (оценки рисков) ОД/ФТ.
Программа идентификации клиентов
В целях реализации требований Закона о ПОД/ФТ по надлежащей проверке клиента организация разрабатывает программу идентификации клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников.
Программа мониторинга и изучения операций клиентов
В целях реализации требований Закона о ПОД/ФТ по надлежащей проверке клиента, а также по выявлению и направлению в уполномоченный орган сообщений о пороговых и подозрительных операциях, организация разрабатывает программу мониторинга и изучения операций клиентов.
Программа подготовки и обучения работников организации по вопросам ПОД/ФТ
Целью Программы подготовки и обучения работников организации по вопросам ПОД/ФТ является получение работниками организации знаний и формирование навыков, необходимых для исполнения ими требований законодательства Республики Казахстан, а также правил внутреннего контроля и иных внутренних документов организации в сфере ПОД/ФТ.
В Программу обучения включаются:
1) порядок обучения работников, включающий в себя тематику обучения, методы, сроки проведения и подразделение, ответственное за проведение обучения;
2) перечень подразделений организации, работники которых подлежат обучению;
3) порядок и формы хранения результатов обучения;
4) порядок и формы проверки знаний работников организации по вопросам ПОД/ФТ.
См. постановление Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.10.20 г. № 96 (вводится в действие с 15.11.20 г. подлежит официальному опубликованию).
Утверждены Требования к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для единого накопительного пенсионного фонда и добровольных накопительных пенсионных фондов.
Утверждены Требования к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для единого накопительного пенсионного фонда и добровольных накопительных пенсионных фондов (далее - Требования).
Кроме Общих положений, Требованиями утверждены следующие программы:
Программа организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
В порядке, установленном внутренними документами фонда, в фонде назначается должностное лицо, ответственное за осуществление мониторинга за соблюдением правил внутреннего контроля в фонде (далее - ответственный работник), которое имеет высшее образование, стаж работы на должности руководителя подразделения, связанного с предоставлением услуг фонда, не менее одного года либо стаж работы в сфере ПОД/ФТ не менее двух лет либо стаж работы в сфере предоставления и (или) регулирования финансовых услуг не менее трех лет и безупречную деловую репутацию в соответствии с Законом Республики Казахстан от 21 июня 2013 года «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан», а также определяются работники подразделения фонда, в компетенцию которых входят вопросы ПОД/ФТ.
Программа управления рисками ОД/ФТ
В целях организации управления ОД/ФТ фонд разрабатывает программу управления рисками ОД/ФТ.
Программа идентификации клиентов
В целях реализации требований Закона о ПОД/ФТ по надлежащей проверке клиента фонд разрабатывает программу идентификации клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников.
Программа мониторинга и изучения операций клиентов
В целях реализации требований Закона о ПОД/ФТ по надлежащей проверке клиента, а также по выявлению и направлению в уполномоченный орган сообщений о пороговых и подозрительных операциях, фонд разрабатывает программу мониторинга и изучения операций клиентов.
Программа подготовки и обучения работников фонда по вопросам ПОД/ФТ
Целью Программы подготовки и обучения работников по вопросам ПОД/ФТ является получение работниками фонда знаний и формирование навыков, необходимых для исполнения ими требований законодательства Республики Казахстан, а также правил внутреннего контроля и иных внутренних документов в сфере ПОД/ФТ.
В Программу обучения фонда включаются:
1) порядок обучения работников, включающий в себя тематику обучения, методы, сроки проведения и подразделение, ответственное за проведение обучения;
2) перечень подразделений фонда, работники которых проходят обучение;
3) порядок и формы хранения результатов обучения;
4) порядок и формы проверки знаний работников по вопросам ПОД/ФТ.
См. постановление Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.10.20 г. № 95 (вводится в действие с 15.11.20 г. и подлежит официальному опубликованию).
Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством РК, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг.
Внесены изменения в постановление Правления Национального Банка РК от 24 декабря 2012 года № 385 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг».
часть первая пункта 1 данного постановления изложена в новой редакции:
«1. Установить минимальный долгосрочный кредитный рейтинг по международной шкале в иностранной валюте не ниже «ВВВ» рейтингового агентства Standard & Poors или рейтингов аналогичного уровня, присвоенных одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 настоящего постановления, для следующих юридических лиц - нерезидентов Республики Казахстан:
юридических лиц либо их родительских организаций, приобретающих (имеющих) статус банковского холдинга;
юридических лиц, приобретающих (имеющих) статус страхового холдинга;
юридических лиц либо их родительских организаций, приобретающих (имеющих) статус крупного участника банка;
юридических лиц, приобретающих (имеющих) статус крупного участника страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов;
банков, создающих (имеющих) дочерние банки в Республике Казахстан;
страховых (перестраховочных) организаций, имеющих дочерние страховые (перестраховочные) организации в Республике Казахстан.»;
Исключен пункт 1-2 постановления:
1-2. Банк второго уровня, не имеющий крупного участника - физического лица, для выполнения требования пункта 13 статьи 30 Закона о банках, имеет родительский банк либо банковский холдинг, имеющие минимальный долгосрочный кредитный рейтинг по международной шкале в иностранной валюте:
1) для юридических лиц - резидентов Республики Казахстан - не ниже «В-» рейтингового агентства Standard & Poors или рейтингов аналогичного уровня, присвоенных одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 настоящего постановления;
2) для юридических лиц - нерезидентов Республики Казахстан - установленный пунктами 1 и 2 настоящего постановления.
См. постановление Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 21.09.20 г. № 85 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его официального опубликования - с 09.10.20 г.).
Утвержден перечень видов деятельности субъектов крупного предпринимательства, пострадавших во время ЧП.
В соответствии с Программой льготного кредитования субъектов предпринимательства, утвержденной постановлением Правления Национального Банка РК от 19 марта 2020 года № 39, для целей кредитования субъектов крупного предпринимательства, утвержден Перечень видов деятельности субъектов крупного предпринимательства, пострадавших во время чрезвычайного положения:
| № | ОКЭД | Виды деятельности |
| 1 | 2 | 3 |
| 1. | 10.51 | Переработка молока, кроме консервирования, и производство сыров |
| 2. | 10.81 | Производство сахара |
| 3. | 11.07 | Производство минеральных вод и других безалкогольных напитков |
| 4. | 13 | Производство текстильных изделий |
| 5. | 14.12 | Производство спецодежды |
| 6. | 14.13 | Производство прочей верхней одежды |
| 7. | 17 | Производство бумаги и бумажной продукции |
| 8. | 18.12 | Прочие виды печатного производства |
| 9. | 20.13 | Производство прочих основных неорганических химических веществ |
| 10. | 20.2 | Производство пестицидов и прочей агрохимической продукции |
| 11. | 22.22 | Производство пластмассовых упаковок для товаров |
| 12. | 22.23.1 | Производство строительных пластиковых изделий |
| 13. | 23.51 | Производство цемента, включая клинкеры |
| 14. | 23.61.1 | Производство сборных железобетонных и бетонных конструкций и изделий |
| 15. | 23.61.2 | Производство стеновых блоков |
| 16. | 23.63 | Производство товарного бетона |
| 17. | 24.33 | Холодная формовка или фальцовка |
| 18. | 25.11.1 | Производство строительных стальных конструкций |
| 19. | 27.1 | Производство электрораспределительной и регулирующей аппаратуры (без ремонта) |
| 20. | 27.32 | Производство прочих видов электропровода и кабеля |
| 21. | 28.30.2 | Производство сельскохозяйственных машин |
| 22. | 28.92.1 | Производство горношахтного и горнорудного оборудования |
| 23. | 28.99.1 | Производство нефтепромыслового и бурового геологоразведочного оборудования |
| 24. | 28.99.2 | Производство нефтегазоперерабатывающего оборудования |
| 25. | 30.20 | Производство железнодорожных локомотивов и подвижного состава (без ремонта) |
| 26. | 33.12.1 | Ремонт и техническое обслуживание механического оборудования |
| 27. | 33.12.5 | Ремонт и техническое обслуживание прочих машин и оборудования специального назначения |
| 28. | 33.14.1 | Ремонт и техническое обслуживание электромоторов, генераторов и трансформаторов |
| 29. | 33.17.1 | Ремонт подвижного состава железных дорог |
| 30. | 47 | Розничная торговля, кроме торговли автомобилями и мотоциклами (за исключением аптек и розничной торговли продуктами питания, напитками и табачными изделиями) |
| 31. | 49.1 | Деятельность пассажирского железнодорожного транспорта в междугородном сообщении |
| 32. | 49.39 | Деятельность прочего пассажирского сухопутного транспорта, не включенного в другие группировки |
| 33. | 49.4 | Деятельность грузового автомобильного транспорта и предоставление услуг по переезду |
| 34. | 51.10 | Деятельность воздушного пассажирского транспорта |
| 35. | 52.21.1 | Эксплуатация железных дорог |
| 36. | 55.10 | Предоставление услуг гостиницами и аналогичными местами для проживания |
| 37. | 56.10 | Деятельность ресторанов и предоставление услуг по доставке продуктов питания |
| 38. | 68.20 | Аренда и управление собственной или арендуемой недвижимостью (торговые сети и стационарные торговые объекты, аренда и управление собственной недвижимостью, предоставление коммерческих помещений в аренду (торгово-развлекательные центры, торговые объекты), за исключением аптек и розничной торговли продуктами питания, напитками и табачными изделиями) |
| 39. | 85.30 | Среднее образование (частные школы, за исключением международных) |
| 40. | 86.10 | Деятельность больничных организаций (частные организации) |
| 41. | 86.10.3 | Деятельность санаторно-курортных организаций |
| 42. | 96.01 | Стирка и химическая чистка текстильных и меховых изделий |
См. совместный приказ Председателя Национального Банка РК от 18.11.20 г. № 258 и Министра национальной экономики РК от 18.11.20 г. № 227 (вступает в силу с даты его подписания последним из руководителей государственных органов).
Изменены Требования к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для платежных организаций.
Внесены изменения и дополнения в Требования к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для платежных организаций (далее - Требования), утвержденные совместными приказом Министра финансов РК от 4 октября 2016 года № 532 и постановлением Правления Национального Банка РК от 28 октября 2016 года № 262.
Данные изменения внесены в целях реализации Закона РК от 13 мая 2020 года «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
В частности, внесенными изменениями из понятий, используемых в Требованиях, исключено понятие:
2) замораживание операций с деньгами и (или) иным имуществом - меры, принимаемые организацией по приостановлению передачи, преобразования, отчуждения или перемещения денег и (или) иного имущества, принадлежащих организации и (или) физическому лицу, включенным в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, либо организации, бенефициарным собственником которой является физическое лицо, включенное в указанный перечень.
Внесенными изменениями в пункт 6 Требований, Программа организации внутреннего контроля в целях ПОДФТ теперь еще включает в себя следующие пункты:
6) процедуру оценки, определения, документального фиксирования и обновления результатов оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма;
7) процедуру разработки меры контроля, процедуры по управлению рисками легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма и снижению рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма;
8) процедуру классификации своих клиентов с учетом степени риска легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма.
Исключены пункты 22 и 23 Требований:
22. Упрощенная идентификация проводится организацией при установлении деловых отношений с банками второго уровня, страховыми (перестраховочными) организациями, профессиональными участниками рынка ценных бумаг - резидентами Республики Казахстан.
23. Углубленная идентификация проводится организацией:
1) при присвоении клиенту высокого уровня риска;
2) при выявлении в процессе мониторинга и изучения операций клиента подозрительной операции (сделки) либо попытки ее совершения, за исключением ситуаций, при которых углубленная идентификация приведет к его непреднамеренному информированию о направлении сообщения о такой операции в уполномоченный орган по финансовому мониторингу;
3) при проведении операций на сумму, превышающую порог, установленный пунктом 1 статьи 4 Закона о ПОДФТ;
4) при наличии сомнений в достоверности представленных клиентом сведений;
5) в случаях, установленных внутренними документами организации, в том числе по решению ответственного работника.
Также, Требования дополнены пунктом 31-1 следующего содержания:
31-1. Операции клиента подлежат изучению:
по основаниям, указанным в пункте 4 статьи 4 Закона о ПОДФТ;
если они имеют характеристики признаков подозрительной операции.
Операции клиента признаются подозрительными в случае, если по результатам изучения операций, указанных в части первой настоящего пункта, у организации имеются основания полагать, что операции клиента связаны с легализацией отмывания доходов и финансирования терроризма.
Решение о признании (непризнании) операции клиента в качестве подозрительной операции организацией принимается самостоятельно на основании имеющейся в ее распоряжении информации и документов, характеризующих статус и деятельность клиента (его представителя) и бенефициарного собственника, осуществляющего операцию, а также информации о финансово-хозяйственной деятельности, финансовом положении и деловой репутации клиента.
Разница между временем совершения операции и временем признания такой операции подозрительной не может превышать промежуток времени, определяющий частоту изучения операции клиента в соответствии с правилами внутреннего контроля организации.
См. совместные приказ Министра финансов РК от 18.09.20 г. № 883 и постановление Правления Национального Банка РК от 21.09.20 г. № 113 (вводятся в действие с 15.11.20 г. и подлежат обязательному опубликованию).
Изменены функции ведомств Министерства финансов РК.
Внесены изменения и дополнения в Положение о Министерстве финансов РК, утвержденное постановлением Правительства РК от 24 апреля 2008 года № 387.
В пункте 16 данного Положения, в функциях ведомств:
Исключен пп. 466):
466) определение перечня оффшорных зон для целей Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» по согласованию с Национальным Банком Республики Казахстан;
В свою очередь, функции ведомств дополнены новыми подпунктами:
487-1) составление списка организаций и (или) физических лиц, указанных в подпункте 7) пункта 4 и подпункте 7) пункта 5 статьи 12 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», на основании информации, полученной от Совета Безопасности Организации Объединенных Наций;
487-2) обеспечение рассмотрения заявления о частичной или полной отмене применяемых мер по замораживанию операций с деньгами и (или) иным имуществом физических лиц, включенных в перечень организаций, и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, соответствующим Комитетом Совета Безопасности Организации Объединенных Наций и информирование заявителя о принятом решении, а также субъекта финансового мониторинга об удовлетворении заявления;
487-3) формирование списка лиц, причастных к террористической деятельности, и размещение его на своем интернет-ресурсе;
487-4) принятие мер по включению физических лиц из списка лиц, причастных к террористической деятельности, в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, в соответствии с пунктом 4 статьи 12 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
487-5) размещение на своем интернет-ресурсе решения об исключении организации или физического лица из перечня организаций и лиц, связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения, и направление его соответствующим государственным органам и организациям;
487-6) приостановление проведения операции лиц, включенных в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения, в соответствии с пунктом 6 статьи 12-1 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», и доведение данного решения до субъекта финансового мониторинга;
487-7) принятие решения о проведении операции либо отказе в проведении операции, предусмотренной пунктом 6 статьи 12-1 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», и доведение его до субъектов финансового мониторинга, а также уведомление соответствующего Комитета Совета Безопасности Организации Объединенных Наций о намерении разрешить проведение операции;
487-8) уведомление в соответствии с законодательством Республики Казахстан соответствующего Комитета Совета Безопасности Организации Объединенных Наций о пересечении Государственной границы Республики Казахстан физическими лицами, включенными в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения;
487-9) направление запроса о поиске и (или) приостановлении операций с деньгами и (или) иного имущества в компетентные органы иностранных государств на основании обращения правоохранительных или специальных государственных органов Республики Казахстан;
487-10) уведомление соответствующих правоохранительных или специальных государственных органов Республики Казахстан и Генеральной прокуратуры Республики Казахстан о получении ответа компетентного органа иностранного государства об удовлетворении запроса о приостановлении операций с деньгами и (или) иным имуществом;
487-11) доведение решения о мерах по снижению рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма, выявленных Группой разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), до субъектов финансового мониторинга;
487-12) направление соответствующим государственным органам отчета по оценке рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма, а также размещение на своем интернет-ресурсе информации из данного отчета, подлежащей опубликованию;
487-13) осуществление государственного контроля за соблюдением субъектами финансового мониторинга, указанными в подпунктах 7) (за исключением адвокатов), 13), 15) и 16) пункта 1 статьи 3 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», а также бухгалтерскими организациями и профессиональными бухгалтерами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере бухгалтерского учета, законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в порядке, определенном Предпринимательским кодексом Республики Казахстан, и уведомление об этом Генеральной прокуратуры Республики Казахстан».
Также внесены другие изменения.
См. постановление Правительства РК от 03.11.20 г. № 733 (вводится в действие с 15.11.20 г. и подлежит официальному опубликованию).
С 29 ноября 2020 года признаны утратившими силу четыре приказа Министра здравоохранения РК:
1. Приказ Министра здравоохранения и социального развития Республики Казахстан от 30 января 2015 года № 51 «Об утверждении перечня клинических баз»;
2. Приказ исполняющего обязанности Министра здравоохранения и социального развития Республики Казахстан от 28 июля 2015 года № 627 «Об утверждении Правил возмещения затрат организациям здравоохранения за счет бюджетных средств»;
3. Приказ Министра здравоохранения Республики Казахстан от 27 ноября 2017 года № 874 «О внесении изменений и дополнений в приказ исполняющего обязанности Министра здравоохранения и социального развития Республики Казахстан от 28 июля 2015 года № 627 «Об утверждении Правил возмещения затрат организациям здравоохранения за счет бюджетных средств»;
4. Приказ Министра здравоохранения Республики Казахстан от 16 февраля 2018 года № 61 «О внесении изменений и дополнений в приказ исполняющего обязанности Министра здравоохранения и социального развития Республики Казахстан от 28 июля 2015 года № 627 «Об утверждении Правил возмещения затрат организациям здравоохранения за счет бюджетных средств».
См. приказ Министра здравоохранения РК от 13.11.20 г. № ҚР ДСМ-190/2020 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования - с 29.11.20 г.).
Признаны утратившими силу:
приказ исполняющего обязанности Министра национальной экономики РК от 24 ноября 2015 года № 710 «Об утверждении Особого порядка регулирования деятельности субъектов естественных монополий, привлекающих займы международных финансовых организаций и входящих в перечень субъектов естественных монополий, привлекающих займы международных финансовых организаций»;
приказ Министра национальной экономики РК от 6 декабря 2016 года № 499 «О внесении изменений в приказ исполняющего обязанности Министра национальной экономики РК от 24 ноября 2015 года № 710 «Об утверждении Особого порядка регулирования деятельности субъектов естественных монополий, привлекающих займы международных финансовых организаций и входящих в перечень субъектов естественных монополий, привлекающих займы международных финансовых организаций».
См. приказ Министра национальной экономики РК от 06.11.20 г. № 85 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования - с 24.11.20 г.).
Изложены в новой редакции Правила исполнения судебных актов за счет государственного бюджета по возмещению вреда, причиненного в результате незаконного осуждения, незаконного привлечения к уголовной ответственности, незаконного применения в качестве меры пресечения заключения под стражу, домашнего ареста, подписки о невыезде, незаконного наложения административного взыскания в виде ареста или исправительных работ, незаконного помещения в психиатрическое или другое лечебное учреждение.
Правила разработаны в соответствии с пунктом 3-1 статьи 6 Закона РК от 2 апреля 2010 года «Об исполнительном производстве и статусе судебных исполнителей» и устанавливают единый порядок исполнения судебных актов в рамках республиканской бюджетной программы 010 «Резерв Правительства Республики Казахстан» в целях обеспечения своевременного исполнения обязательств по судебным актам.
См. приказ Министра финансов РК от 04.11.20 г. № 1068 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования - с 21.11.20 г.).
Изменены Правила организации деятельности и осуществления функций заказчика (застройщика), утвержденные приказом Министра национальной экономики Республики Казахстан от 19 марта 2015 года № 22.:
Пункт 10 дополнен подпунктами 9), 10) и 11) о том, что Заказчик:
«9) производит замену строительных материалов, оборудований, изделий и конструкций казахстанского производства на импортного производителя по согласованию с разработчиком проектно-сметной документации при условии соответствия техническим характеристикам и не превышающей стоимостных показателей в соответствии с проектно-сметной документацией в случае приостановленных (ликвидированных), отсутствующих производств или если объем производства не покрывает необходимую потребность товаров, работ и услуг с письменным подтверждением отечественных товаропроизводителей об отсутствии возможности поставки в требуемые для строительства сроки согласно, утвержденного плана производства работ. Регламент предоставления письменного подтверждения составляет 5 рабочих дней с момента обращения заказчика (подрядчика). В случае непредставления письменного подтверждения в срок, заказчик (подрядчик) производит замену без соответствующего подтверждения. При этом оформляется протокол, утверждаемый заказчиком, подписываемый подрядчиком, авторским и техническим надзором;
10) производит замену строительных материалов, оборудований, изделий и конструкций казахстанского производства по согласованию с разработчиком проектно-сметной документации на другого отечественного товаропроизводителя при условии соответствия техническим характеристикам, без превышения стоимостных показателей в соответствии с проектно-сметной документацией и в соответствии с Правилами ведения базы данных ТРУ. При этом оформляется протокол, утверждаемый заказчиком, подписываемый подрядчиком, авторским и техническим надзором;